在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列说法中，正确的是（）。【选择题】
A.从事融资融券业务的证券公司，无需对客户资金担保账户内的资金进行管理
B.从事证券资产管理业务的证券公司，无需参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理
C.从事证券经纪业务的证券公司应根据客户要求，将客户的交易结算资金交给资产托管机构托管
D.证券公司从事证券经纪业务，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理
正确答案:D
答案解析:选项D正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理（选项A、B错误）。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理（选项C错误、选项D正确）。
2、证券登记结算机构的职能不包括（）。【选择题】
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.对证券交易活动进行管理
D.受发行人的委托派发证券权益
正确答案:C
答案解析:选项C符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第一百四十七条 证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
3、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括（）。【选择题】
A.《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》
B.《非上市公众公司监督管理办法》
C.《证券公司柜台市场管理办法（试行）》
D.《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》等。
4、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。【选择题】
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构；董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模；业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督；分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
5、经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息（）。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.公平【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真实、准确、完整。
6、下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务，就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定。财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
7、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。Ⅰ.集中管理原则Ⅱ.合法合规原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.统一运行原则【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括合法合规原则（Ⅱ正确）、集中管理原则（Ⅰ正确）、独立运行原则（Ⅲ正确）、岗位分离原则。
8、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%【组合型选择题】
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定：（1）净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；（Ⅰ项正确）（2）对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；（3）融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；（Ⅳ项错误）（4）充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%；（Ⅲ项正确）（5）证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。（Ⅱ项正确）
9、作为一个投资者，应防范不法分子以“销售股票”形式进行的非法集资，下列属于投资者应采用的投资观的有（）。Ⅰ.合法投资Ⅱ.只注重高额回报Ⅲ.眼见为实Ⅳ.审慎投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：投资者在面临集资时，要注意采用以下投资观念：看是否是合法投资（Ⅰ正确）；眼见为实（Ⅲ正确），审慎投资（Ⅳ正确），而不能单纯地追求高额回报。
10、直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
正确答案:C
答案解析:选项C正确：直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
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