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证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节试题

日期: 2021-09-26 13:52:14 作者: 吕显祖

每天做一点精选试题,对自己的复习成果也是一种检验以及查漏补缺,学习的每一步都至关重要,要相信的发奋努力的背后,必有加倍的赏赐。

1、下列说法中,基金托管人职责终止的情形是()。Ⅰ.被依法取消基金托管资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任Ⅲ.依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产Ⅳ.基金合同约定而其他情形【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确:《中国人民共和国证券投资基金法》规定,有下列情形之一的,基金托管人职责终止:被依法取消基金托管资格(Ⅰ项正确);被基金份额持有人大会解任(Ⅱ项正确);依法解散、被依法撤销或者依法宣告破产(Ⅲ项正确);基金合同约定而其他情形(Ⅳ项正确)。

2、按基金运作方式不同,基金可分为()。 Ⅰ.契约型基金 Ⅱ.封闭式基金Ⅲ.公司型基金Ⅳ.开放式基金【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:按基金运作方式不同,基金可分为封闭式(Ⅱ正确)和开放式基金(Ⅳ正确);按基金的组织形式不同,基金可以分为契约型基金和公司型基金。

3、我国《基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责()。Ⅰ.安全保管基金财产Ⅱ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料Ⅳ.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、 Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产(Ⅰ正确);按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户(Ⅱ正确);对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料(Ⅲ正确);按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格(Ⅳ正确);按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

4、契约型基金与公司型基金的区别包括()。Ⅰ.资金性质不同Ⅱ.投资者的地位不同Ⅲ.基金营运依据不同Ⅳ.发行规模不同【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确:契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点:(1)基金营运依据不同;(Ⅲ正确)(2)投资者的地位不同;(Ⅱ正确)(3)资金性质不同。(Ⅰ正确)

5、下列各项中,不属于证券投资基金作用的是()。【选择题】

A.扩大了证券市场的交易规模

B.有利于证券市场的稳定

C.有利于降低通货膨胀率

D.为中小投资者拓宽了投资渠道

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:证券投资基金的作用主要有:(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)有利于证券市场的稳定和发展;(3)基金的发展有利于证券市场的稳定;(4)基金的出现和发展增加了证券市场的投资品种,扩大了证券市场的交易规模,起到了丰富和活跃证券市场的作用。

以上内容仅供考生参考,如有任何问题可以通过乐考网在线客服解决,考生们要实时关注考试相关信息,祝愿各位小伙伴们顺利通过考试!


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