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2020证券从业资格《法律法规》考点:洗钱和恐怖融资风险评估

日期: 2020-11-17 09:55:34 作者: 吕显祖

  小编为大家整理好了2020证券从业资格《法律法规》考点:洗钱和恐怖融资风险评估,大家要记得学习,11月证券从业资格考试临近,备考正在进行中,考生们要认真备考复习,争取能够在考试中考取一个满意的成绩。

  证券从业考试知识点。证券从业资格《证券市场基本法律法规》洗钱和恐怖融资风险评估

  1.对于新建立业务关系的客户,证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内,按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程,划分其风险等级。

  2.对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原则上,风险等级最高的客户的审核期限不得超过半年,低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的两倍。对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确定其风险等级后的三年内至少应进行一次复核。

  证券从业考试考点为大家整理好了,快来练习吧, 证券从业资格考试备考,各位考生要克服各种问题。要学会从过去的错误学习教训,而非依赖过去的成功。希望大家能够在这一次的考试中顺利取得证书。


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