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证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题1

日期: 2020-03-10 12:07:49 作者: 吕显祖

  小编为大家整理好了证券从业资格考试《金融市场基础知识》历年真题1, 2020年证券从业资格考试备考正在进行中,请各位考生认真备考复习。 

  证券从业资格考试真题。1、下面不是债券基本性质的为()。【选择题】

  A.债券属于有价证券

  B.债券是一种虚拟资本

  C.债券是债权的表现

  D.在债券的存续期间内要求付息还本

  正确答案:D

  答案解析:

  选项D符合题意:债券基本性质:

  (1)债券属于有价证券;(选项A正确)

  (2)债券是一种虚拟资本;(选项B正确)

  (3)债券是债权的表现。(选项C正确)

  D项,债券是在约定的时间付息还本。

  2、证券投资基金为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,它可以()。 Ⅰ.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资 Ⅱ.由专家管理和运作Ⅲ.经营稳定,收益可观 Ⅳ.能获得超额收益【组合型选择题】

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:C

  答案解析:选项C正确:证券投资基金作为一种新型的投资工具,将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资(Ⅰ正确),由专家来管理和运作(Ⅱ正确),经营稳定,收益可观(Ⅲ正确),为中小投资者提供了较为理想的间接投资工具,大大拓宽了中小投资者的投资渠道。

  3、可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定()。Ⅰ.转换期限 Ⅱ.转换条件 Ⅲ.转换利率 Ⅳ.转换价格【组合型选择题】

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ

  正确答案:C

  答案解析:选项C正确:可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行,而且在发行时,应在发行条款中规定转换期限(Ⅰ正确)和转换价格(Ⅳ正确)。

  4、期权的购买者具有选择权,这种选择权体现为()。Ⅰ.转让Ⅱ.禁止Ⅲ.放弃Ⅳ.执行【组合型选择题】

  A.Ⅰ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:期权的购买者具有选择权,这种选择权体现为

  转让、

  放弃、

  执行。(Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确)

  5、金融市场的核心内容是()。【选择题】

  A.金融产品

  B.金融产品交易

  C.金融机构

  D.政府部门

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:金融市场的核心内容是金融产品交易。

  6、关于我国储蓄国债(电子式)的特点,下列说法错误的有()。Ⅰ.针对机构投资者,不向个人投资者发行Ⅱ.收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税Ⅲ.采用实名制,不可流通转让Ⅳ.付息方式较为单一【组合型选择题】

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:A

  答案解析:

  选项A符合题意:储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的,以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。储蓄国债(电子式)的特点主要有:

  (1)针对个人投资者,不向机构投资者发行;(Ⅰ错误)

  (2)采用实名制,不可流通转让;(Ⅲ正确)

  (3)采用电子方式记录债权;

  (4)收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;(Ⅱ正确)

  (5)鼓励持有到期;

  (6)手续简化;

  (7)付息方式较为多样。(Ⅳ错误)

  7、商业银行发行的,固定期限不低于5年,索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券是()。【选择题】

  A.金融债券

  B.商业银行次级债券

  C.混合资本债券

  D.公司债券

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:商业银行次级债券是指固定期限不低于5年的、清偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券。清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上,发行之日起10年内不可赎回的有价证券是混合资本债券。

  8、《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括()。Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章和规则,并依法行使审批或者核准权Ⅱ.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况Ⅳ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理【组合型选择题】

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案:B

  答案解析:

  选项B符合题意:中国证监会依据《中华人民共和国证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责:

  (1)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批或者核准权;(Ⅰ正确)

  (2)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理;(Ⅳ正确)

  (3)依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理;

  (4)依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施;

  (5)依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

  ;(Ⅲ正确)

  (6)依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督;

  (7)依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;

  (8)法律、行政法规规定的其他职责。

  第Ⅱ项属于中国人民银行的职责。

  9、沪深300股指期货合约的交易代码是()。【选择题】

  A.IC

  B.IF

  C.T

  D.TF

  正确答案:B

  答案解析:选项B正确:沪深300股指期货合约的交易代码是IF,IC是中证500股指期货合约的交易代码,T是10年期国债期货合约的交易代码,TF是5年期国债期货合约的交易代码。

  10、关于风险管理,人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系,以下不属于风险专业语言的是()。【选择题】

  A.风险积累

  B.对冲风险

  C.风险转移

  D.风险资本

  正确答案:A

  答案解析:选项A符合题意:考查通俗风险语言和专业风险语言之间的区别,风险积累不是风险专业语言。

  预祝各位考生都能顺利通过考试,顺利取证。 证券从业资格考试模拟题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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