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2018年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1

日期: 2021-01-29 11:38:48 作者: 吕显祖

  小编为大家整理好了2018年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1,大家要记得学习, 2021年证券从业资格考试备考正在进行中,考生们要付出努力。付出,不一定会有收获;不付出,却一定不会有收获,不要奢望出现奇迹。小编整理了每日一练真题,一起来看看吧!

  证券从业考试真题。1. 可以参与发行人的经营决策的是( )。

  A.债券持有人

  B.股票持有人

  C.期权持有人

  D.基金持有人

  【答案】B

  【解析】债券是一种债权债务凭证,作为债权人即债券的购买方拥有到期收回本息的权利,除此之外,不能参与公司运营决策。因此 A错误。股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的证明,持有者享有股东的基本权利和义务,可参与公司的重大决策。期权是提前支付一定费用,约定在未来买卖某样东西的权力,到期履约即可,不参与经营决策。因此 C 错误。基金是通过向投资者募资,由专业投资基金进行运作和管理的投资工具,基金持有人享有的是收益分配的权力,同样不参与运营决策。因此 D错误。故本题选择 B 选项。

  2.封闭式基金的存续期应在( )以上。

  A.10 年

  B.2 年

  C.15 年

  D.5 年

  【答案】D

  【解析】封闭式基金有固定的存续期,通常在 5 年以上,一般为 10 年或者 15 年,经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。故本题选择 D 选项。

  3.基金管理人在基金管理过程中产生的风险称为( )。

  A.内部风险

  B.政策风险

  C.期权风险

  D.基金风险

  【答案】A

  【解析】内部风险主要来自基金管理人方面的风险,是指基金管理人在管理过程之中产生的风险,多属于非系统性风险,通过针对性的措施,可以得到有效控制。除此之外,信用风险也属于内部风险。而政策风险则属于外部风险,也就是系统性风险,同属于外部风险的还包括市场风险。C 和 D 选项则是按照投资工具的不同所分,与题意不符。故本题选择 A 选项。

  4.我国的货币市场基金通常的申购费率为( )。

  A.0.1%

  B.0.15%

  C.0

  D.0.05%

  【答案】C

  【解析】我国的货币市场基金,通常申购和赎回费为 0。一般是从基金财产中计提不高于 0.25%的销售服务费,用于基金的持续销售和为基金份额持有人提供服务。故本题选 C 选项。

  5.下列属于我国海外上市公司指数的是( )。

  A.CBOE 中国指数

  B.恒生指数

  C.深证 100 指数

  D.上证指数指数

  【答案】A

  【解析】CBOE 中国指数是指在芝加哥期权交易所上市交易的中国指数期货。恒生指数由香港恒生银行全资附属的恒生指数公司编制的指数。深证 100指数,由深圳证券交易所委托深圳证券信息公司编制维护,指数包含了深圳市场 A 股流通市值最大、成交最活跃的 100 只成份股。上证指数指数又名上证综合指数。故本题选择 A 选项。

  6. 我国证券投资基金反映的是一种( )关系

  A.信托

  B.担保

  C.债券

  D.股权

  【答案】A

  【解析】基金是指通过向投资者募集资金,形成独立基金财产,由专业投资基金进行基金投资和管理,由基金托管人进行资产托管,由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的一种集合投资方式。因此基金反映的是信托关系,但公司型基金除外。故本题选择 A 选项。

  考生们要坚持做题,认真备考,不要轻易放弃。 祝愿各位考生都能早日通关,尽快取证。证券从业资格证真题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。


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