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4月证券从业《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题

日期: 2021-03-30 15:01:56 作者: 吕显祖

  4月证券从业《证券市场基本法律法规》考前选择专项测试题为大家奉上。试着看着教材的目录,然后复述重点,能够达到这样的效果,相信对教材就相当熟悉了。考试以机考形式进行,考生往往会感到无法适应。考生在备考期间,一定要多做一些习题。

  证券从业模拟试题。一、单项选择题

  1.申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括()。

  A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

  B.有200万元人民币以上的注册资本

  C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职

  D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

  2.下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法,错误的是()

  A.境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

  B.交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

  C.境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

  D.境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

  3.融资融券业务是指()进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。

  A.仅在证券交易所

  B.在证券交易所或者场外交易场所

  C.仅在场外交易场所

  D.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所

  4.向不特定对象发行证券()超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。

  A.票面总值

  B.余额

  C.净值

  D.总额

  5.证券公司从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。

  A.自有资金

  B.保证金

  C.佣金

  D.流动资金

  证券从业考试模拟题为大家奉上。多做做乐考网的模拟试题,可以免去无法适应机考形式的后顾之忧。心态往往是决定考试成绩的一个重要因素。在备考时,不可抱着“反正就尽力吧,能过就过”的心态,要相信我一定能行。


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