乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新识别投资者身份（）。【多选题】
A.资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致
B.资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾
C.资金划转金额、次数、频率存在异常
D.无实质交易且频繁发生大额资金划转
正确答案:A、B、C、D
答案解析:投资者账户出现大额资金划转，并存在下列情形之一的，证券公司应当重新识别投资者身份：（1）资金划转金额与投资者资产收入情况明显不一致；（2）资金划转金额与已掌握的投资者年龄、职业、注册资本等信息相矛盾；（3）资金划转金额、次数、频率存在异常；（4）无实质交易且频繁发生大额资金划转；（5）法律法规规定的其他情形。
2、下列各项中，关于非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【多选题】
A.债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则
B.全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
C.债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D.企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定：（1）非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”），是指具有法人资格的非金融企业（以下简称“企业”）在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券；（2）债务融资工具发行与交易应遵循诚信、自律原则；（3）企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）注册；（4）债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）登记、托管、结算；（5）全国银行间同业拆借中心（以下简称“同业拆借中心”）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务；（6）企业发行债务融资工具应在银行间债券市场披露信息。信息披露应遵循诚实信用原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；（7）企业发行债务融资工具应由金融机构承销。企业可自主选择主承销商。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团；（8）企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级；（9）为债务融资工具提供服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务；上述专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏的，应当就其负有责任的部分承担相应的法律责任；（10）债务融资工具发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定，任何商业机构不得以欺诈、操纵市场等行为获取不正当利益；（11）债务融资工具投资者应自行判断和承担投资风险。
3、证券投资顾问业务和发布证券研究报告都是证券经营机构服务客户的重要手段。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两种基本形式，也是证券经营机构服务客户的重要手段。
4、负面评价损害了证券公司品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定所带来的风险是声誉风险。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券公司声誉风险管理指引》，声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。
5、下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（）。【多选题】
A.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用
B.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股
C.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议
D.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确：公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用（A项正确）。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议（C项正确）。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股（B项正确）。
6、以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为（）。【单选题】
A.上市流通公司和非上市流通公司
B.流通公司和非流通公司
C.上市公司和非上市公司
D.上市流通公司和上市非流通公司
正确答案:C
答案解析:选项C正确：以公司股票是否上市流通为标准，可以将公司分为上市公司和非上市公司。
7、信息技术服务的范围包括（）。【多选题】
A.重要信息系统的开发
B.重要信息系统的运维
C.重要信息系统的日常安全管理
D.重要信息系统的测试
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：信息技术服务的范围包括：（1）重要信息系统的开发、测试、集成及测评；（2）重要信息系统的运维及日常安全管理；（3）中国证监会规定的其他情形。
8、财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
9、基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金销售人。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:基金合同当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。
10、证券公司应可以将投资者的资金和证券与自有财产混合，共同管理。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:证券公司应当将投资者的证券和资金与自有财产分别管理，并采取措施保障投资者的证券和资金的安全、完整。
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