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1、下列有关证券承销业务的事项错误的是（）。【选择题】
A.向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
C.证券承销业务采取代销或者包销方式
D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会批准
正确答案:D
答案解析:选项D错误：公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
2、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（）。Ⅰ.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的Ⅱ.公司合并、分立、转让主要财产的Ⅲ.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的Ⅳ.公司章程规定的解散理由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确：Ⅰ项说法应为“公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的”。
3、以下属于可以依法担任存托人的机构有（）。Ⅰ.经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.经国务院银行业监督管理机构批准的证券公司Ⅳ.中国证券登记结算有限责任公司【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确：可以依法担任存托人的机构有：中国证券登记结算有限责任公司及其子公司；经国务院银行业监督管理机构批准的商业银行、证券公司。
4、关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。【选择题】
A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易
B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证(ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（GlobalDepositaryReceipt)
C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券
D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式
正确答案:B
答案解析:选项B说法错误：沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证（ChineseDepositaryReceipt)，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；西向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证（Globa丨DepositaryReceipt)。
5、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
6、证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。【选择题】
A.出具警示函
B.责令改正
C.认定为不适当人选
D.行政拘留
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意：证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选、暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。
7、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。【选择题】
A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误：发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。
8、质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由（）按照约定自行办理资金结算。【选择题】
A.证券公司与客户
B.证券公司与结算机构
C.结算机构与客户
D.证券公司
正确答案:A
答案解析:选项A正确：质押式报价回购交易中，因客户原因或证券公司原因导致初始交易、到期购回或提前购回的交易或资金划付无法完成的，违约方按《客户协议》承担违约责任，并由证券公司与客户按照约定自行办理资金结算。
9、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。【选择题】
A.2
B.3
C.4
D.5
正确答案:D
答案解析:选项D正确：保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
10、在证券营业部负责人的离任审计期间，发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少（）年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。【选择题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:B
答案解析:选项B正确：证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
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