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证券从业资格考试考点:关于客户资产保护的相关规定

日期: 2020-07-31 16:46:08 作者: 吕显祖

  证券从业资格考试考点:关于客户资产保护的相关规定要掌握,不留盲点,历年所考试题均为出题老师根据积淀多年的出题经验,并结合每年都会有所变动的大纲素材精心编制而成,市面上很多模拟试题集,质量参差不齐,各位考生一定要擦亮眼睛选择高质量的题库,但这些模拟试题与历年真题还是有一定差距的,证券从业资格考试备考历年真题一定要做。

  证券从业资格考试知识点。关于客户资产保护的相关规定

  (一)客户资产存管、托管制度

  1、从事经纪业务的客户交易结算资金存放指定银行,以客户名义独立管理,资金存取通过银行办理

  2、从事资管业务的,委托资产由银行等机构托管

  3、从事融资融券业务的,参照三方存管制度执行

  证券从业资格考试考点(二)客户资产独立性及禁止行为

  1、非因客户本身债务,交易结算资金、委托资产不得查封、冻结或强制执行

  2、除法定情形,不得动用客户交易结算资金及委托资产

  3、不得以客户资产提供融资或担保,或强令、指使、接受证券公司以客户资产提供融资或担保

  (三)交易信息、资金信息的寄送、查询规定

  1、证券公司有制度保证客户随时可查询

  2、银行要保证客户随时可查询交易结算资金情况

  3、资管业务、融资融券应当按规定编制对账单并寄送客户

  证券从业资格考试考点要掌握,不留盲点,大多模拟试题在题量和试题难度上根本无法向考生做出实际保证。考生在复习的时候可以结合近几年的考试真题,来分析考题类型并总结考点。对于真题中做错的题目,考生应该做出记号并着重复习教材中对应的内容。


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